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刚刚又一位“90后”证券公司首席诞生!证券从业资格取消了?

发布时间:2022-05-22 08:15:05 来源:万博网页版登录 作者:万博体育手机版本登录

  4月5日,中国证券报·中证金牛座记者获悉,国泰君安研究所原联席首席策略分析师方奕将成为国泰君安研究所首席策略分析师,接替即将离职的陈显顺。

  方奕生于1993年,西南财大中国金融研究中心金融学硕士。中国证券报·中证金牛座记者从相关人士处独家获得的资料显示,方奕致力于构建前瞻性与体系性的策略框架,大势研判与风格比较独到。2020年11月提出“看多全球原材料周期品”,2021年2月提出“中盘蓝筹崛起”,准确预判了2021年的A股风格特征。

  中国证券业协会信息显示,方奕于2018年8月在国泰君安登记就职,2020年12月职业岗位登记为证券投资咨询(分析师)。

  此前,中国证券报曾报道,国泰君安研究所首席策略分析师陈显顺将离职,下一站大概率会是博时基金。公开信息显示,陈显顺于1992年出生,2016年正式入职国泰君安研究所策略组,4年后(2020年)升任首席策略分析师,接替转任国泰君安资管副总裁兼投资研究院院长的李少君。

  值得注意的是,由于陈显顺离职手续尚未完成,国泰君安证券研究所策略研究团队微信公众号名称仍是“陈显顺策略研究”。但3月26日起,在文章署名中,方奕居于首位,此前多是陈显顺居首位。3月28日以后发布的文章中,署名均是“方奕/***”,陈显顺不再署名。

  3月17日,中国证券业协会就《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则(征求意见稿)》(下称《测试实施细则》)向社会公开征求意见。

  根据《测试实施细则》,通过考试不再是从事证券业务所需的必须条件,证券从业资格考试将被调整为非准入型的专业能力水平评价测试。报考条件增加了“具有3年以上工作经历;或是已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员”的要求。

  此前的报名条件仅为年满18周岁;具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;具有完全民事行为能力。条件的提高,相当于此前可参加从业资格考试的部分在校大学生将不再具备报考资格。

  中证协在发布的起草说明中表示,证券业从业人员资格考试实施20余年,为证券行业遴选从业人员把住了“入门关”,约有100余万人进入证券行业从事证券业务。证券业从业人员资格考试为培育资本市场发挥了积极作用。

  随着资本市场的发展变化,国务院“放管服”改革持续推进,新证券法的颁布实施,证券从业人员管理方式已改变,通过考试不再是从事证券业务所需的必须条件,以资格管理为基础的考试管理制度已明显滞后于形势变化,亟需进行相应调整和完善。

  此前,中国证券业协会研究起草了《证券公司从业人员管理办法(征求意见稿)》,将证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试,这个测试分为一般业务水平评价测试、专项业务水平评价测试和管理人员水平评价测试三类。

  看到这里肯定有小伙伴会问,这和CFA有什么关系呢?不要急,大家就跟着小泽来具体看一看这次的管理办法和CFA之间的关系吧。

  在这次公布的管理办法中证券业协会说明:证券公司可以要求拟聘用从业人员参加水平评价测试,验证其是否熟练掌握相关专业知识,达到相应专业能力水平;不参加水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的,应当符合其他条件。

  1) 【一般业务水平评价测试】综合评测所有从业人员是否熟练掌握证券业务专业知识,达到相应专业能力水平,测试内容包括证券市场基本法律法规和金融市场基础知识等方面。

  不参加证券市场基本法律法规测试或者测试结果未达到基本要求的,应当通过国家法律职业资格考试;

  不参加金融市场基础知识测试或者测试结果未达到基本要求的,应当通过中国证券投资基金业协会组织的证券投资基金基础知识考试、国家注册会计师资格考试、注册国际投资分析师(CIIA)资格考试、 特许金融分析师(CFA)资格考试之一 ,或者在国家有关部门、科研院所、高等教育机构从事经济、金融研究工作8年以上;

  2) 【专项业务水平评价测试】在一般业务水平评价测试的基础上,分别评测证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人是否熟练掌握相关专业知识,达到相应专业能力水平,包括证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试。

  拟任证券投资顾问如果不参加证券投资顾问专业能力水平测试或测试结果未达到基本要求的,应当符合下列条件之一:

  取得国家注册会计师或者注册国际投资分析师(CIIA)或者 特许金融分析师(CFA)资格;

  在证券基金经营机构、证券投资咨询机构从事证券投资咨询相关工作8年以上,并具有经济、金融、会计等相关专业硕士研究生以上学历,且未受过中国证监会行政处罚、行政监管措施或者行业自律组织纪律处分、自律管理措施;

  在证券监管机构、行业自律组织从事证券投资咨询业务相关监管工作8年以上;

  拟任证券分析师如果不参加证券分析师专业能力水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的,应当符合下列条件之一:

  取得国家注册会计师或者注册国际投资分析师(CIIA)或者 特许金融分析师(CFA)资格;

  在证券基金经营机构、证券投资咨询机构从事证券投资分析相关工作8年以上,并具有硕士研究生以上学历,且未受过中国证监会行政处罚、行政监管措施或者行业自律组织纪律处分、自律管理措施;

  在国家有关部门、科研院所、高等教育机构从事经济、金融研究工作8年以上;

  在证券监管机构、行业自律组织从事证券投资咨询业务相关监管工作8年以上;

  拟任保荐代表人如果不参加保荐代表人专业能力水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的,应当符合《证券公司保荐业务规则》有关规定。

  3) 【管理人员水平评价测试】用以评测《监督管理办法》第七条规定的管理人员是否熟练掌握相关专业知识,达到相应专业能力水平。

  拟任高级管理人员,不参加管理人员水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的,应当符合《监督管理办法》有关规定。